Pārbaudes

Pārbaudes

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes

Atverot sadaļu Pārbaudes, lietotājam uz ekrāna tiek attēloti pārbaužu (izņemot Sertificēto izdevumu revīzija) meklēšanas kritēriji ar meklēšanas rezultātu tabulu.

Attēls: Pārbaužu meklēšanas forma

Meklēšanas kritēriji sastāv no šādiem ievadlaukiem:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes veicējs	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – CFLA, Revīzijas iestāde, Vadošā iestāde, Iepirkumu uzraudzības birojs, Valsts ieņēmuma dienests, kā arī no vērtībām, kas manuāli ir ievadītas DP līmeņa iekšējā audita un citas pārbaudes datos
Pārbaude	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pārbaude projekta īstenošanas vietā, Iepirkumu pārbaude, Citas pārbaudes, ES fondu vadības un kontroles sistēmas audits, Eiropas Kopienas institūcijas audits, Iekšējais audits, Vadošās iestādes pārbaude
Pārbaudes veids	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānotā pārbaude, Ārkārtas pārbaude
Veikšanas laiks	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas, Projekta īstenošanas laikā, Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS - pēcuzraudzības periodā)
Sākuma datums	datuma lauks
Beigu datums	datuma lauks
Statuss	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts
Rezultāts	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs, kā arī DP līmeņa pārbaudes “ES fondu vadības un kontroles sistēmas audits” lauka Pārbaudes kopējais novērtējums rezultāts vērtības
Veicēja vārds, uzvārds	visus sistēmu lietotāju vārdi un uzvārdi, pēc kuriem var veikt pārbaužu atlasi

Meklēšanas kritēriju blokā lietotājam ir pieejamas divas spiedpogas - <Filtrēt > un < Attīrīt filtru>

• Nospiežot pogu <Filtrēt>, sistēma veic pārbaužu atlasi atbilstoši norādītajiem kritērijiem.
• Nospiežot pogu <Attīrīt filtru>, meklēšanas kritērijos automātiski tiek uzstādītas noklusētās vērtības un pārbaužu sarakstā tiek attēlotas visas sistēmā reģistrētās pārbaudes attiecīgā projekta ietvaros.

Atlasītās pārbaudes pēc augstāk minētajiem kritērijiem tiek attēlotas tabulas veidā ar šādām kolonnām:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
N.p.k.	ieraksta kārtas numurs tabulā
Pārbaudes ID Nr.	pārbaudes numurs
Pārbaudes veicējs	iestāde, kas veic pārbaudi
Pārbaude	automātiski tiek attēlots pārbaudes veids
Pārbaudes veids	iespējamas divas vērtības plānotā pārbaude vai ārpuskārtas pārbaude
Sākuma datums	pārbaudes sākuma datums
Beigu datums	pārbaudes beigu datums
Statuss	pārbaudes statuss (iespējamās vērtības: Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts)
Rezultāts	pārbaudes rezultāts (iespējamās vērtības: Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs)
Konstatēto atkāpju skaits	konstatēto atkāpju skaits

Virs pārbaužu tabulas tiek attēlota poga <Atvērt>, kas nodrošina tabulā iezīmētās pārbaudes ieraksta atvēršanu labošanas režīmā. Lietotājam ir atļauts labot tikai tās pārbaudes, kuras ir pievienojis viņš pats vai arī pārbaudes ir pievienojis cits lietotājs no tās pašas iestādes.

PPĪV - Pārbaude projekta īstenošanas vietā

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → PPĪV

Atverot sadaļas Pārbaudes apakš sadaļu PPĪV (Pārbaude projekta īstenošanas vietā), lietotājam uz ekrāna tiek attēloti pārbaužu meklēšanas kritēriji ar meklēšanas rezultātu tabulu.

Attēls: PPĪV forma

Meklēšanas kritēriji sastāv no šādiem ievadlaukiem:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes veicējs	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – CFLA, Revīzijas iestāde, Vadošā iestāde, Iepirkumu uzraudzības birojs, Valsts ieņēmuma dienests
Pārbaudes veids	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānotā pārbaude, Ārkārtas pārbaude
Veikšanas laiks	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas, Projekta īstenošanas laikā, Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS – pēcuzraudzības periodā)
Sākuma datums	datuma lauks
Beigu datums	datuma lauks
Statuss	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts
Rezultāts	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs
Veicēja vārds, uzvārds	visus sistēmu lietotāju vārdi un uzvārdi pēc kuriem var veikt pārbaužu atlasi

Meklēšanas kritēriju blokā lietotājam ir pieejamas divas spiedpogas – <Filtrēt > un < Attīrīt filtru>.:

• Nospiežot pogu <Filtrēt>, sistēma veic pārbaužu atlasi atbilstoši norādītajiem kritērijiem.
• Nospiežot pogu <Attīrīt filtru>, meklēšanas kritērijos automātiski tiek uzstādītas noklusētās vērtības un pārbaužu sarakstā tiek attēlotas visas sistēmā reģistrētās pārbaudes attiecīgā projekta ietvaros.

Atlasītās pārbaudes pēc augstāk minētajiem kritērijiem tiek attēlotas tabulas veidā ar šādām kolonnām:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes ID Nr.	pārbaudes identifikācijas numurs
Pārbaudes veicējs	iestāde, kas veic pārbaudi
Pārbaudes veids	iespējamas divas vērtības plānotā pārbaude vai ārpuskārtas pārbaude
Veikšanas laiks	izvēlne ar vērtībām: Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas, Projekta īstenošanas laikā, Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS – pēc uzraudzības periodā)
Pārbaudes veikšanas vieta	norāda informāciju, kur pārbaude veikta, izvēloties no klasifikatora (Pie finansējuma saņēmēja; Pie sadarbības partnera; Pie gala saņēmēja)
Pārbaudes veikšanas vieta (detalizēti)	teksta lauks, norāda informāciju, kas ierakstīta pārbaudes akta rindiņā “Pārbaudes vieta/ vietas”
Sākuma datums	pārbaudes sākuma datums
Beigu datums	pārbaudes beigu datums
Statuss	pārbaudes statuss (iespējamās vērtības: Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts)
Rezultāts	pārbaudes rezultāts (iespējamās vērtības: Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs)
Veicēja vārds, uzvārds	pārbaudes veicēja vārds un uzvārds
Konstatēto atkāpju skaits	konstatēto atkāpju skaits
Nenovērsto atkāpju skaits	nenovērsto atkāpju skaits
Pārbaudes vēsture	noklikšķinot uz ikonas tiks atvērta forma, kas satur lietotāja darbību audita pierakstu tabulu par konkrēto ierakstu
! Dzēšanas ikona	ir pieejama tikai tiem sistēmas lietotājiem, kuriem lietotāja datos ir atzīmēta izvēles rūtiņa Administrators (galvenā administratora tiesības). Noklikšķinot uz ikonas Dzēst, pie attiecīgā pārbaudes ieraksta, tas tiek dzēsts no sistēmas. Nospiežot uz ikonas Dzēst lietotājam tiek pārvaicāts “Vai tiešām vēlaties dzēst šo ierakstu?” ar pogām <Jā> un <Nē>. Nospiežot pogu <Jā>, attiecīgais ieraksts tiek dzēsts no tabulas. Nospiežot pogu <Nē>, vaicājuma logs tiek aizvērts un ieraksts no tabulas netiek dzēsts.

PPĪV pārbaužu sarakstā tie pārbaužu ieraksti, kuros ir izveidots neapstiprināts melnraksts, tiek iekrāsoti dzeltenā krāsā.

Virs pārbaužu tabulas tiek attēlotas divas pogas – <Atvērt> un <Pievienot>:

• Nospiežot pogu <Atvērt>, tabulā iezīmētais pārbaudes ieraksts tiek atvērts labošanas režīmā.
• Nospiežot pogu <Pievienot>, tiek atvērta forma ar ievadlaukiem jaunas PPĪV pārbaudes ievadīšanai.

Pārbaudes projekta īstenošanas vietā pievienošana

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → PPĪV (Pārbaudes projekta īstenošanas vietā)

No PPĪV tabulas ir iespējams pievienot jaunu pārbaudi, nospiežot pogu <Pievienot>. Nospiežot pogu, lietotājam uz ekrāna tiek attēlota jaunas pārbaudes ievades forma.

Attēls: PPĪV pārbaudes pievienošana

Formā tiek attēloti šādi ievadlauki:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Numurs	lauka vērtību sistēma ielasa automātiski – nākamo konkrētā projekta pārbaudes numuru, ņemot vērā pēdējo. Numerācija tiek izveidota neatkarīgi no pārbaudes statusa (t.sk. atsauktas, anulētas). PPĪV un IP numerācija tiek veidota savstarpēji nesaistīti
Pārbaudes veids	norāda vienu no diviem iespējamajiem pārbaudes veidiem: Plānotā pārbaude – veicot PPĪV, lai pārliecinātos par projekta faktisko ieviešanu vai faktiskajiem apstākļiem projekta īstenošanai Ārpuskārtas pārbaude – pārbaude pirms līguma/vienošanās noslēgšanas, projekta īstenošanas laikā vai pēc projekta pabeigšanas, kas tiek veikta, pamatojoties uz informāciju par problēmām projektā. Ārpuskārtas pārbaude ir nepilna pārbaude
Pārbaudes apjoms	iespēja norādīt pārbaudes apjomu - Pilna pārbaude, Nepilna pārbaude
Atkārtota pārbaude	iespējams veikt atkārtotu PPĪV, ja iepriekšējā pārbaudē ir konstatētas atkāpes no līgumā minētajiem noteikumiem un atkārtota pārbaude ir nepieciešama, lai pārliecinātos, ka trūkumi ir novērsti. Šādā gadījumā nepieciešams izvēlēties, kurai no pārbaudēm tiek veikta atkārtotā pārbaude. Datu lauks pieejams, ja ievadīta kaut viena pārbaude
Veikšanas laiks	tiek ievadīta informācija par to, kad veikta pārbaude. Izvēlas no klasifikatora. Norāda vienu no trijiem iespējamajiem PPĪV veikšanas laika (projekta posms, kurā veic pārbaudi) brīžiem: Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas – lai pārliecinātos par projekta faktisko ieviešanu vai faktiskajiem apstākļiem projekta īstenošanai Projekta īstenošanas laikā Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS – pēcuzraudzības periodā)
Finansējuma saņēmēja informēšanas datums	norāda datumu, kad finansējuma saņēmējs informēts par pārbaudi (vēstules vai e-pasta, vai kādā citā veidā)
Pārbaudes statuss	norāda vienu no pieciem iespējamajiem pārbaudes statusiem: Plānots – norāda plānoto pārbaudes datumu (jauna pārbaude pēc noklusējuma ir šajā statusā) Procesā – šo statusu iespējams norādīt laika periodā no pārbaudes uzsākšanas dienas līdz brīdim, kad tiek sagatavots pārbaudes ziņojums un tiek informēts FS Izpildīts – norāda, kad ir sagatavots pārbaudes ziņojums (vai ekvivalents) Atcelts – norāda gadījumos, kad pārbaude tikusi ieplānota, taču nav notikusi Anulēts – kļūdaini ievadīta pārbaude
Plānotais datums	norāda datumu, kad plānots veikt pārbaudi. Informāciju par nākamajā gadā plānotajām pārbaudēm ievada līdz iepriekšējā gada 30.decembrim. Ja nav zināms precīzs PPĪV uzsākšanas datums, norāda mēneša, kurā plānota pārbaude, pēdējo datumu. Aktuālo informāciju par kārtējā mēneša PPĪV ievada līdz katra mēneša pirmajam datumam, t.sk., ārpuskārtas pārbaudēm, ja informācija par tādu veikšanu kārtējā mēnesī ir zināma līdz mēneša pirmajam datumam. Ja sadarbības iestāde ārpuskārtas pārbaudi kārtējā mēnesī ieplāno pēc kārtējā mēneša pirmā datuma, tad informāciju par šo pārbaudi ievada piecas darba dienas pirms pārbaudes. Ja ārpuskārtas pārbaude tiek pamatotu iemeslu dēļ veikta steidzamības gadījumā, informāciju par ārpuskārtas pārbaudi ievada vienas darba dienas laikā pēc pārbaudes
Sākuma datums	norāda datumu, kad PPĪV tiek uzsākta
Beigu datums	norāda pēdējo dienu, kad pārbaudes veicējs ir atradies projekta īstenošanas vietā, kur ir veicis pārbaudi. Ja pārbaude veikta vienas dienas laikā, tad automātiski tiek norādīts tāds pats datums, kā sākuma datums
Pārbaudes veikšanas vieta	norāda informāciju, kur pārbaude veikta, izvēloties no klasifikatora: pie finansējuma saņēmēja pie sadarbības partnera pie gala saņēmēja
Pārbaudes veikšanas vieta (detalizēta)	teksta lauks, kurā var ievadīt detalizētu pārbaudes veikšanas vietu
Veicēja vārds, uzvārds	lauka vērtību lietotājs izvēlas no norādītā darbinieku saraksta. Iespējams izvēlēties un pievienot vairākus lietotājus, noklikšķinot uz ikonas , zem klasifikatora. Nepieciešamības gadījumā konkrēto izvēlēto lietotāju var dzēst, noklikšķinot uz ikonas , blakus konkrētajam lietotāja vārdam
Papildus veicēji	teksta lauks, kurā var ievadīt pārbaudes veicēja vārdu un uzvārdu, kurš nav CFLA darbinieks, bet piedalījās pārbaudē, kā arī norādīt šī pārbaudes veicēja iestādi
Veicēja iestāde	norāda vienu no piecām iespējamajām pārbaudes veicēja iestādēm: CFLA Cita ES fondu vadībā iesaistītā institūcija Iepirkumu uzraudzības birojs Revīzijas iestāde Vadošā iestāde Valsts ieņēmumu dienests Valsts Kase
Pārbaudes mērķis	norāda vienu no trim iespējamajiem pārbaudes mērķiem: Neatkarīga pārbaude Virspārbaude Pēcpārbaude Situācijās, kad pārbaudi veic CFLA, šis lauks ir neaktīvs.
Rezultāts	norāda vienu no trim iespējamajiem rezultātiem1: Pozitīvs Ar iebildumiem Negatīvs Pārbaudes rezultātu "Negatīvs" norāda, kad PPĪV konstatētas atkāpes, kā rezultātā var tikt pilnībā vai daļēji pārtraukta projekta īstenošana, konstatēti neattiecināmi izdevumi, vai arī PPĪV konstatētos trūkumus nav iespējams novērst. Pārbaudes rezultātu "Ar iebildumiem" norāda, kad PPĪV konstatētās atkāpes ir iespējams novērst un tās nerada finansiālas sekas projektā, vienlaikus izsakot ieteikumus konstatēto atkāpju novēršanai
Ziņojuma vēstules datums	norāda datumu, kad sagatavots pārbaudes ziņojums (vai ekvivalents)
Piezīmes	neatkarīgi no pārbaudes rezultāta ir iespējams norādīt piezīmes un papildus informāciju par pārbaudi. Gadījumos, kad tiek izmantots pārbaudes statuss "Procesā", var norādīt informāciju par ziņojuma (vai ekvivalenta) sagatavošanas gaitu. Gadījumos, kad tiek izmantots pārbaudes statuss "Atcelts", “Anulēts”, nepieciešams paskaidrot pārbaudes atcelšanas iemeslu.

1 Sniedzot/ nosūtot pārbaudes aktu vai ekvivalentu dokumentu par veikto PPĪV, tajā obligāti ir jābūt norādītam vienam no trim iespējamajiem pārbaudes rezultātiem, t.i., pārbaude nevar tikt norādīta bez rezultāta.

PPĪV lauku obligātas aizpildes nosacījumi konkrētos statusos ir uzskaitīti zemāk redzamajā tabulā:

Attēls: Tabula

Pēc PPĪV pārbaudes saglabāšanas, konkrētai pārbaudei tiek piešķirts pārbaudes numurs un aktivizētas sadaļas Pārbaudes ziņojumi un Pārbaudē konstatētās atkāpes.

Attēls: Pārbaudes numurs pēc pārbaudes pievienošanas

Kad pārbaudes forma ir aizpildīta un saglabāta, lietotājam ir pieejamas pogas <Dzēst melnrakstu> un <Darbinieka ievadīts> vai <Apstiprināt>.
Nospiežot pogu <Dzēst melnrakstu> tiek izdzēsti visi ievadītie dati līdz pēdējai apstiprinātajai informācijai.
Ja pārbaude tika pievienota statusā “Izpildīts” vai pārbaudes statuss tika nomainīts uz “Izpildīts”, PPĪV darbojas „4 acu princips” – viens lietotājs datus ievada un labo, otrs – apstiprina. Lai apstiprinātu PPĪV datu ievadi, lietotājam, kurš pārbaudes datus ir ievadījis vai labojis, ir jānospiež poga <Darbinieka ievadīts>.
Lai apstiprinātu PPĪV datus, lietotājam, kurš nav apstiprinājis datu ievadi (nav spiedis pogu <Darbinieka ievadīts>), ir jānospiež poga <Virskontroles apstiprināts>. Lietotājam, kurš ir nospiedis pogu <Darbinieka ievadīts>, nebūs iespējams apstiprināt PPĪV datus, jo poga <Virskontroles apstiprināts> netiks attēlota.
Ja pārbaudes statuss netika mainīts vai tika nomainīts uz “Plānots”, “Procesā”, “Anulēts” vai “Atcelts”, PPĪV pārbaudes datu ievadi var apstiprināt viens lietotājs, arī tas pats lietotājs, kurš pārbaudes datus ir ievadījis vai labojis, nospiežot pogu <Apstiprināt>. Šai pogai ir tāda pati funkcionalitāte, kā sadaļā Pārbaudē konstatētās atkāpes.
Formas apakšā zem visiem ievadlaukiem atrodas Apstiprinājuma daļa. Šajā formas daļā tiek attēlots lietotājs, kurš ir veicis pārbaudes datu ievadi (nospieda pogu <Apstiprināt> vai <Darbinieka ievadīts>) un lietotājs, kurš datus ir virskontroles apstiprinājis, kā arī datums, laiks un ievadītās vai apstiprinātās pārbaudes statuss.

Pārbaudes ziņojums

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → PPĪV → Attiecīgā pārbaude → <Pārbaudes ziņojumi>

Pārbaudes formā, atverot sadaļu Pārbaudes ziņojumi, lietotājam tiek attēlota tabula ar iepriekš pievienotiem pārbaudes ziņojumiem – augšupielādētiem dokumentiem. Kā arī formā lietotājs var pievienot jaunus pārbaudes ziņojumus, plašāk Dokumentu augšupielāde ir aprakstīta dokumenta Error! Reference source not found. nodaļā Dokumentu failu augšupielāde.

Attēls: Sadaļa Pārbaudes ziņojumi

Pārbaudē konstatētās atkāpes

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → PPĪV → Attiecīgā pārbaude → <Pārbaudē konstatētās atkāpes>

PPĪV pārbaudes formā, atverot sadaļu Pārbaudē konstatētās atkāpes, lietotājam ir iespējams redzēt sarakstu ar atkāpēm, kas tika konstatētas konkrētās pārbaudes ietvaros. Konstatētās atkāpes tiek attēlotas tabulas veidā.

Attēls: PPĪV konstatēto atkāpju tabula

Formā tiek attēloti šādi ievadlauki:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Konstatētās atkāpes veids	konstatētās atkāpes veids
Konstatētā atkāpe	konstatētā atkāpe
Priekšlikumi par novēršanu	priekšlikumi par novēršanu
Novēršanas termiņš	novēršanas termiņš
Novēršanas datums	novēršanas datums

Lai atvērtu konstatētās atkāpes ierakstu ir jānoklikšķina uz vēlamā ieraksta. Tiks atvērta izvēlētā pārbaudē konstatētās atkāpes ieraksta apskates forma ar pogām <Labot> un <Atgriezties> formas apakšā. Zem tabulas ar pārbaudē konstatētajām atkāpēm ir poga <Labot>. Pēc pogas nospiešanas tiek izveidots jauns melnraksts un attēlotas papildus pogas <Apstiprināt> un <Pievienot atkāpi>, kā arī pie katra atkāpes ieraksta – ikona Dzēst. Ja zem tabulas tika nospiesta poga <Labot>, noklikšķinot uz konstatētās atkāpes ieraksta, tas tiks atvērts labošanas režīmā.

Attēls: PPĪV konstatēto atkāpju tabula

Ikona Dzēst nodrošina attiecīgā ieraksta dzēšanu no sistēmas. Nospiežot dzēšanas ikonu, tabulā iezīmētais atkāpes ieraksts tiek dzēsts no sistēmas – pirms tam lietotājam tiek pārvaicāts Vai tiešām vēlaties dzēst šo ierakstu? ar pogām <Jā> un <Nē>. Nospiežot pogu <Jā>, attiecīgais ieraksts tiek dzēsts no tabulas. Nospiežot pogu <Nē>, vaicājuma logs tiek aizvērts un ieraksts no tabulas netiek dzēsts. Poga <Apstiprināt> ir redzama, ja pārbaudes statuss netika nomainīts uz “Izpildīts”. Šai pogai ir tāda pati funkcionalitāte, kā sadaļā Pārbaude. Nospiežot pogu <Apstiprināt> var apstiprināt PPĪV datu ievadi. To var izdarīt viens lietotājs, arī tas lietotājs, kurš ir ievadījis vai labojis datus. Sadaļas Pārbaude Apstiprinājuma daļā, tiek attēlots lietotājs, kurš ir veicis PPĪV apstiprināšanu (ievadīja) un datums/ laiks, kad tas tika veikts, kā arī tiek uzrādīts apstiprinātais pārbaudes statuss. Labošanas režīmā, virs tabulas ar pārbaudē konstatētajām atkāpēm ir redzama poga <Pievienot atkāpi>. Pēc pogas nospiešanas, tiek atvērta forma jaunas atkāpes pievienošanai.

Attēls: PPĪV konstatētās atkāpes pievienošana

Formā tiek attēloti šādi ievadlauki:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Atkāpe	konstatētā atkāpe pārbaudes ietvaros
Atkāpes veids	atkāpes veids no izvēlnes
Priekšlikumi par novēršanu	brīva teksta lauks, kur ierakstīt priekšlikumus atkāpes novēršanai
Atkāpe nav novēršama	izvēlne no klasifikatora. “Atkāpe nav novēršama (nav finansiāla ietekme) norāda, ja konstatētā atkāpe neietekmē projekta attiecināmās izmaksas, piemēram: konstatētā atkāpe zaudējusi aktualitāti MK noteikumu grozījumu rezultātā; atkāpe ir konstatēta pirmslīguma pārbaudes ietvaros un rezultātā tika pieņemts lēmums projektu noraidīt; “Atkāpe nav novēršama (ir finansiāla ietekme)” norāda, ja konstatētā atkāpe ietekmē projekta attiecināmās izmaksas, piemēram: būvdarbus vajadzēja pabeigt pavasarī, tie ir pabeigti rudenī, pārbaude notiek ziemas sākumā un esošo situāciju vairs nevar mainīt; noslēgti pakalpojumu līgumi, neievērojot PIL, un ir konstatējama neatbilstība; tāmē uzrādīta vairāku durvju/radiatoru u.tml. nomaiņa, bet pārbaudē konstatētas, ka faktiski telpās ir uzstādīts mazāks skaits durvju/radiatoru u. tml.; pārbaudē tika konstatēts, ka apmācības nenotiek.
Novēršanas termiņš	novēršanas termiņš ir obligāti aizpildāms datums. Lēmuma par atkāpes novēršanu datums. Atkārtotas pārbaudes gadījumā precizē arī sākotnējā pārbaudē
Par novēršanas uzraudzību atbildīgais	izkrītošā saraksta lauks ar visiem aktīvajiem sistēmas lietotāju vārdiem un uzvārdiem Iespējams izvēlēties un pievienot vairākus lietotājus noklikšķinot uz ikonas zem klasifikatora. Nepieciešamības gadījumā konkrēto izvēlēto lietotāju var dzēst, noklikšķinot uz ikonas blakus konkrētajam lietotāja vārdam
Cits par novēršanas uzraudzību atbildīgais	teksta ievadlauks papildus atbildīgā, kurš nav CFLA darbinieks, ievadei
Novēršanas datums	datuma lauks ar iespēju izvēlēties datumu no kalendāra, lauks pieejams, ja nav aizpildīts lauks “Atkāpe nav novēršama”
Piezīmes	brīva teksta ievades lauks piezīmēm. Obligāti jāievada skaidrojums par atkāpi, kurai nav finansiāla ietekme, piemēram, veiktas izmaiņas mācību grafikā; apmācību kurss netiek finansēts no projekta izmaksām; pirmo reizi projektā konstatēts formāls pārkāpums, par ko finansējuma saņēmējs saņem brīdinājumu bez finanšu korekcijas (piem., apmācību norises vietā nav izvietots plakāts; vizuālo elementu ansamblis nav redzams uz plakāta, kursa materiālos, uz paraksta lapas)
Nepieciešama atkārtota pārbaude	atzīme atkārtotas pārbaudes nepieciešamības gadījumā. Ja pamata pārbaudē ir atzīmētas vairākas atkāpes ar nepieciešamu atkārtotu pārbaudi, tad sistēma automātiski pievieno tikai vienu atkārtotu pārbaudi visām atkāpēm
Plānotais atkārtotās pārbaudes datums	datuma lauks ar iespēju izvēlēties datumu no kalendāra, lauks pieejams, ja ir atzīmēta izvēles rūtiņa “Nepieciešama atkārtota pārbaude”

Iepirkumu pārbaudes

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → Iepirkumu pārbaudes

Atverot sadaļas Pārbaudes apakš sadaļu Iepirkuma pārbaudes, lietotājam uz ekrāna tiek attēloti pārbaužu meklēšanas kritēriji ar meklēšanas rezultātu tabulu.

Attēls: Iepirkuma pārbaužu meklēšanas forma

Meklēšanas kritēriji sastāv no šādiem ievadlaukiem:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes veicējs	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – CFLA, Revīzijas iestāde, Vadošā iestāde, Iepirkumu uzraudzības birojs, Valsts ieņēmuma dienests
Iepirkuma ID numurs	teksta ievadlauks iepirkuma identifikācijas numura ievadei
Iepirkuma pārbaudes veids	izvēlne, kas satur vērtības iepirkuma pirmspārbaude (dokumentācijas), iepirkumu pirmspārbaude (norises) un iepirkumu pārbaude pie MP/PPĪV
Plānotais / Sākuma datums	datuma lauks
Beigu datums	datuma lauks
Pārbaudes statuss	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts
Rezultāts	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs, kā arī DP līmeņa pārbaudes “ES fondu vadības un kontroles sistēmas audits”
Veicēja vārds, uzvārds	visus sistēmu lietotāju vārdi un uzvārdi, pēc kuriem var veikt pārbaužu atlasi

Meklēšanas kritēriju blokā lietotājam ir pieejamas divas spiedpogas – <Filtrēt > un < Attīrīt filtru>:

• Nospiežot pogu <Filtrēt>, sistēma veic pārbaužu atlasi atbilstoši norādītajiem kritērijiem.
• Nospiežot pogu <Attīrīt filtru>, meklēšanas kritērijos automātiski tiek uzstādītas noklusētās vērtības un pārbaužu sarakstā tiek attēlotas visas sistēmā reģistrētās pārbaudes attiecīgā projekta ietvaros.

Atlasītās pārbaudes pēc augstāk minētajiem kritērijiem tiek attēlotas tabulas veidā ar šādām kolonnām:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes ID Nr.	pārbaudes numurs
Pārbaudes veicējs	iestāde, kas veic pārbaudi
Iepirkuma pārbaudes veids	automātiski tiek attēlots pārbaudes veids
Plānotais / Sākuma datums	pārbaudes sākuma datums
Beigu datums	pārbaudes beigu datums
Pārbaudes statuss	pārbaudes statuss (iespējamās vērtības: Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts)
Rezultāts	pārbaudes rezultāts (iespējamās vērtības: Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs)
Konstatēto atkāpju skaits	konstatēto atkāpju skaits
Nenovērstās atkāpes	nenovērsto atkāpju skaits

Virs pārbaužu tabulas labajā pusē tiek uzrādīts lauks “Pārbaužu skaits”, kas automātiski uzrāda iepirkumu pārbaudēs norādītās pārbaudes atbilstoši izvēlētajiem atlases kritērijiem. Virs pārbaužu tabulas kreisajā pusē tiek attēlotas trīs pogas – <Atvērt>, <Pievienot>, <Dzēst>:

• Nospiežot pogu <Atvērt>, tabulā iezīmētais pārbaudes ieraksts tiek atvērts labošanas režīmā.
• Nospiežot pogu <Pievienot>, tiek atvērta forma ar ievadlaukiem jaunas IP pārbaudes ievadīšanai.
• Poga <Dzēst> ir pieejama tikai tiem sistēmas lietotājiem, kuriem lietotāja datos ir atzīmēta izvēles rūtiņa Administrators (galvenā administratora tiesības). Nospiežot pogu <Dzēst>, tabulā iezīmētās pārbaudes ieraksts tiek dzēsts no sistēmas. Nospiežot pogu <Dzēst> lietotājam tiek pārvaicāts “Vai tiešām vēlaties dzēst šo ierakstu?” ar pogām <Jā> un <Nē>. Nospiežot pogu <Jā>, attiecīgais ieraksts tiek dzēsts no tabulas. Nospiežot pogu <Nē>, vaicājuma logs tiek aizvērts un ieraksts no tabulas netiek dzēsts.

IP pārbaudes pievienošana

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → IP (Iepirkumu pārbaudes)

No IP tabulas ir iespējams pievienot jaunu pārbaudi, nospiežot pogu <Pievienot>. Nospiežot pogu, lietotājam uz ekrāna tiek attēlota jaunas pārbaudes ievades forma.

Attēls: IP pārbaudes pievienošana

Formā tiek attēloti šādi ievadlauki:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Numurs	automātiski aizpildīts lauks, kas satur pārbaudes identifikācijas numuru
Iepirkuma pārbaudes veids	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Iepirkuma pirmspārbaude (dokumentācija), Iepirkuma pirmspārbaude (norises), Iepirkuma pārbaude pie MP/PPĪV
Atkārtota pārbaude	izkrītošā saraksta lauks, kas satur šajā projektā reģistrēto pārbaužu identifikācijas numurus
Pārbaudes statuss	klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām: Plānots - tiek norādīts līdz IP uzsākšanai; Procesā - tiek norādīts uzsākot IP; Izpildīts: a)iepirkumu pirmspārbaudēm – tiek norādīts 4 (četru) darba dienu laikā pēc atzinuma sagatavošanas; b)iepirkumu pārbaudēm - tiek norādīts 5 (piecu) darba dienu laikā pēc lēmuma pieņemšanas par maksājuma pieprasījuma vai pārbaudes projekta īstenošanas vietā pārbaudi saskaņā ar maksājuma pieprasījumu vai pārbaudes projekta īstenošanas vietā pārbaudes termiņiem; Anulēts - tiek norādīts, ja veiktā IP ir kļūdaini ievadīta; Atcelts - tiek norādīts tikai iepirkumu pirmspārbaudēm, ja pārbaude bijusi plānota, bet finansējuma saņēmējs pārtrauc šo iepirkumu, vai finansējuma saņēmējs apvieno divus plānotos iepirkumus vienā, vai IUB ir saņemta sūdzība par šo iepirkumu, vai FS neiesniedza dokumentus iepirkuma pirmspārbaudei. Ja IP ir pabeigta, bet finansējuma saņēmējs informē, ka ir pārtraucis šo iepirkumu un izsludinājis jaunu, tad esošo IP ierakstu nemaina, bet laukā “Piezīmes” ievada saņemto informāciju
Plānotais datums	plānotais pārbaudes datums
Sākuma datums	pārbaudes uzsākšanas datums
Beigu datums	pārbaudes beigu datums
Iepirkuma ID numurs	pirmspārbaužu gadījumā – teksta ievades lauks. Ja Iepirkuma pārbaudes veids “Iepirkuma pārbaude pie MP/PPĪV”, tad šis lauks tiek attēlots kā izkrītošā saraksta lauks, kas satur pēdējā Maksājuma pieprasījumā ( kas nav atsaukts, noraidīts vai sagatavošanā) B5.1. iekļautos Iepirkuma procedūras identifikācijas Nr.
Iepirkuma nosaukums	pārbaudītā iepirkuma nosaukums
Priekšmets	izkrītošā saraksta lauks, kas pirmspārbaužu gadījumā satur iepirkuma līgumu priekšmetu nosaukumus no pēdējā iepirkumu plāna ( kas nav atsaukts, noraidīts vai sagatavošanā). Iepirkumu pārbaudes pie MP/PPĪV gadījumā laukā attēlojas iepriekš izvēlētajam Iepirkuma ID numuram piesaistītais priekšmets no pēdējā maksājuma pieprasījuma
Iepirkuma procedūras veids	jānorāda iepirkumu procedūras veids no izvēlnes. Ja laukā “Iepirkuma pārbaudes veids” tika norādīta vērtība “Iepirkuma pārbaude pie MP/PPĪV”, tad šajā laukā automātiski tiek attēlots atbilstošā līguma, kas norādīts laukā “Iepirkuma ID numurs”, iepirkuma procedūras veids
Iepirkuma daļu skaits	ar arābu cipariem norādīts iepirkuma daļu skaits, kuras pilnībā vai daļēji tiek finansētas no Eiropas Savienības fondu projekta/-u līdzekļiem
Iepirkuma izsludināšanas datums	iepirkuma izsludināšanas datums. Ja laukā “Iepirkuma pārbaudes veids” tika norādīta vērtība “Iepirkuma pārbaude”, tad šajā laukā automātiski tiek attēlots atbilstošā līguma, kas norādīts laukā “Iepirkuma ID numurs”, iepirkuma izsludināšanas datums
Iepirkuma paredzētā līgumcena	paredzamā iepirkuma līgumcena. Ja laukā “Iepirkuma pārbaudes veids” tika norādīta vērtība “Iepirkuma pārbaude”, tad šajā laukā automātiski tiek attēlots atbilstošā līguma, kas norādīts laukā “Iepirkuma ID numurs”, uz projektu attiecināmā summa bez PVN
Veicēja vārds uzvārds	pārbaudes veicēja vārds un uzvārds. Izkrītošā saraksta lauks ar visiem aktīvajiem sistēmas lietotāju vārdiem un uzvārdiem, kuriem lietotāja datos ir atzīmēta pazīme Rādīt klasifikatorā. Iespējams izvēlēties un pievienot vairākus lietotājus nospiežot uz pogas zem klasifikatora. Nepieciešamības gadījumā konkrēto izvēlēto lietotāju var dzēst, nospiežot poga blakus konkrētajam lietotāja vārdam
Veicēja iestāde	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – CFLA, Revīzijas iestāde, Vadošā iestāde, Iepirkumu uzraudzības birojs, Valsts ieņēmuma dienests
Papildus veicēji	teksta lauks, kurā var ievadīt pārbaudes veicēja vārdu un uzvārdu, kurš nav CFLA darbinieks, bet piedalījās pārbaudē, kā arī norādīt šī pārbaudes veicēja iestādi
Rezultāts	izvēlne ar vērtībām “Pozitīvs”, “Ar iebildumiem” un “Negatīvs”. Rezultātu “Pozitīvs” ir atļauts uzstādīt tikai tad, ja attiecīgai pārbaudei nav reģistrētas atkāpes. Pārbaudei uzstādot statusu ”Izpildīts”, pārbaudes rezultāts ir obligāti norādāms, ja vien laukā “Iepirkuma pārbaudes veids” norādītā pārbaude nav “Iepirkuma pārbaude” pie MP/PPĪV. Iepirkuma pārbaudēm pie MP/PPĪV piezīmju laukā norāda: “Pārbaudē <ir>/ <nav> konstatēti trūkumi ar finansiālu ietekmi
Atzinuma datums	datums, kad tika sagatavots atzinums. Datu lauks netiek attēlots, ja laukā “Iepirkuma pārbaudes veids” ir norādīta vērtība “Iepirkuma pārbaude”
Maksājuma pieprasījums	izkrītošā saraksta lauks maksājuma pieprasījuma, kura ietvaros pārbaude veikta, norādīšanai; satur visu projektā iesniegto maksājumu pieprasījumu numurus; lauks tiek attēlots ja laukā Iepirkuma pārbaudes veids ir norādīta vērtība “Iepirkuma pārbaude”
Piezīmes	lauks piezīmju ievadīšanai. Piezīmju lauks obligāti aizpildāms, ja pārbaudei ir uzstādīts statuss “Anulēts”

IP pārbaudes ziņojums

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → Attiecīgā pārbaude → <Pārbaudes ziņojums>

Iepirkuma pārbaudes formā atverot sadaļu “Pārbaudes ziņojums”, lietotājam tiek attēlota tabula ar iepriekš pievienotiem pārbaudes ziņojumiem – augšupielādētiem dokumentiem. Dokumentu augšupielāde ir aprakstīta dokumenta Error! Reference source not found. nodaļā Dokumentu failu augšupielāde.

IP pārbaudē konstatētās atkāpes

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → Attiecīgā pārbaude → <Pārbaudē konstatētās atkāpes>

Iepirkuma pārbaudes formā atverot sadaļu “Pārbaudē konstatētās atkāpes”, lietotājam tiek attēlota tabula ar pārbaudei pievienotajām konstatētajām atkāpēm.

Attēls: IP pārbaudes konstatēto atkāpju tabula

Lai labotu tabulā esošās konstatētās atkāpes, nepieciešams izpildīt peles kreisā taustiņa dubultklikšķi uz attiecīgā ieraksta. Tiks atvērta forma ar attiecīgās atkāpes informāciju labošanas režīmā. Tabulā pie katra atkāpes ieraksta tiek attēlota ikona , kas nodrošina attiecīgā ieraksta dzēšanu no sistēmas. Nospiežot dzēšanas ikonu, tabulā iezīmētais atkāpes ieraksts tiek dzēsts no sistēmas - pirms tam lietotājam tiek pārvaicāts “Vai tiešām vēlaties dzēst šo ierakstu?” ar pogām <Jā> un <Nē>. Nospiežot pogu <Jā>, attiecīgais ieraksts tiek dzēsts no tabulas. Nospiežot pogu <Nē>, vaicājuma logs tiek aizvērts un ieraksts no tabulas netiek dzēsts. Lai pievienotu pārbaudei jaunu konstatēto atkāpi, nepieciešams nospiest pogu <Pievienot atkāpi>. Tiek atvērta forma jaunas atkāpes pievienošanai.

Attēls: IP pārbaudes konstatētās atkāpes pievienošana

Formā tiek attēloti šādi ievadlauki:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Atkāpe	konstatētās atkāpes apraksts
Atkāpes veids	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties no klasifikatora “IP atkāpes” vērtībām
Priekšlikumi par novērošanu	priekšlikumi par novēršanu
Atkāpe nav novēršama	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties šādas vērtības – atkāpe nav novēršama (nav finansiāla ietekme), atkāpe nav novēršama (ir finansiāla ietekme)
Novēršanas termiņš	obligāti norādāms novēršanas termiņa datums. Lauks pieejams, ja nav aizpildīts lauks “Atkāpe nav novēršama”
Atbildīgais par novēršanu	izkrītošā saraksta lauks ar visiem aktīvajiem sistēmas lietotāju vārdiem un uzvārdiem Iespējams izvēlēties un pievienot vairākus lietotājus nospiežot uz pogas zem klasifikatora. Nepieciešamības gadījumā konkrēto izvēlēto lietotāju var dzēst, nospiežot poga blakus konkrētajam lietotāja vārdam
Papildus atbildīgais	teksta ievadlauks papildus atbildīgā, kurš nav CFLA darbinieks, ievadei
Novēršanas datums	atkāpes novēršanas datums. Lauks pieejams, ja nav aizpildīts lauks “Atkāpe nav novēršama”
Piezīmes	lauks piezīmju ievadīšanai
Nepieciešama atkārtota pārbaude	izvēles rūtiņa, kuru atzīmējot automātiski tiek pievienota jauna pārbaude. Ja pamata pārbaudē ir atzīmētas vairākas atkāpes ar nepieciešamu atkārtotu pārbaudi, tad sistēma automātiski pievieno tikai vienu atkārtotu pārbaudi visām atkāpēm
Plānotais atkārtotās pārbaudes datums	plānotais atkārtotās pārbaudes datums. Lauks pieejams, ja ir atzīmēta izvēles rūtiņa Nepieciešama atkārtota pārbaude.

Citas

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → Citas

Atverot sadaļu Pārbaudes apakš sadaļu Pārbaudes, lietotājam uz ekrāna tiek attēlots saraksts ar DP līmeņa pārbaudēm, kurās projektam ir veiktas pārbaudes. Virs saraksta ir pieejams filtrs ar meklēšanas kritērijiem.

Attēls: Pārbaužu sadaļa Citas

Meklēšanas kritēriji sastāv no šādiem ievadlaukiem:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes veids	izkrītošā saraksta lauks, kas satur DP līmeņa pārbaužu nosaukumus
Statuss	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts
Pārbaudes veicēja iestāde	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties pārbaudes veicēja iestādi no visās pārbaudēs reģistrējamām pārbaudes veicēja iestādēm
Sākuma datums	datuma lauks
Beigu datums	datuma lauks
Rezultāts	izkrītošā saraksta lauks ar iespēju izvēlēties no ES fondu vadības un kontroles sistēmas audita lauka Pārbaudes kopējais novērtējums rezultāts vērtībām (attēlots vērtības pirmais teikums) un Vadošās iestādes pārbaudes lauka Pārbaudes rezultāts esošajām vērtībām
Veicēja vārds, uzvārds	ierobežota garuma teksta lauks meklēšanai pēc ievadītās frāzes
Ir novērstas atkāpes	izkrītošā saraksta lauks, kas satur tukšu vērtību un vērtības – “Ir”, “Nav”. Meklēšanas kritēriju blokā lietotājam ir pieejamas divas spiedpogas - <Filtrēt > un < Attīrīt filtru>: Nospiežot pogu <Filtrēt>, sistēma veic pārbaužu atlasi atbilstoši norādītajiem kritērijiem. Nospiežot pogu <Attīrīt filtru>, meklēšanas kritērijos automātiski tiek uzstādītas noklusētās vērtības un pārbaužu sarakstā tiek attēlotas visas sistēmā reģistrētās DP līmeņa pārbaudes attiecīgajam projektam.

Atlasītās pārbaudes pēc augstāk minētajiem kritērijiem tiek attēlotas tabulas veidā ar šādām kolonnām:

Kolonnas nosaukums	Apraksts
Pārbaudes numurs	pārbaudes numurs, vadošās iestādes pārbaudes ziņojuma (vēstules) numurs
Pārbaudes veicējs	automātiski tiek attēlots pārbaudes veicējs
Pārbaudes veids	automātiski tiek attēlots DP līmeņa pārbaudes veids
Sākuma datums	automātiski tiek attēlots pārbaudes veikšanas sākuma datums
Beigu datums	automātiski tiek attēlots pārbaudes veikšanas beigu datums
Statuss	automātiski tiek attēlots pārbaudes aktuālais statuss
Rezultāts	automātiski tiek attēlots ES fondu vadības un kontroles sistēmas audita lauka Pārbaudes kopējais novērtējums rezultāts vērtībām (attēlots vērtības pirmais teikums) un Vadošās iestādes pārbaudes lauka Pārbaudes rezultāts vērtība
Trūkumu skaits	automātiski tiek attēlots konstatēto atkāpju kopskaits
Nenovērsto trūkumu skaits	automātiski tiek attēlots konstatēto atkāpju statusos “Nav ieviests” un “Daļēji ieviests” skaits
Pārbaudes veicēja vārds, uzvārds	iekšējā audita, vadošās iestādes pārbaudes un DP līmeņa citas pārbaudes veicēja vārds un uzvārds

Virs pārbaužu tabulas tiek attēlota poga <Atvērt>, kas nodrošina tabulā iezīmētās pārbaudes ieraksta atvēršanu labošanas režīmā. Lietotājam ir atļauts labot tikai tās pārbaudes, kuras ir pievienojis viņš pats vai arī pārbaudes ir pievienojis cits lietotājs no tās pašas iestādes.

Sertificēto izdevumu revīzija

Piekļuves ceļš

Projekts → Pārbaudes → Sertificēto izdevumu revīzija