Pārbaudes
Pārbaudes
| Piekļuves ceļš | |
| | |
Atverot sadaļu Pārbaudes, lietotājam uz ekrāna tiek attēloti pārbaužu (izņemot Sertificēto izdevumu revīzija) meklēšanas kritēriji ar meklēšanas rezultātu tabulu.
Meklēšanas kritēriji sastāv no šādiem ievadlaukiem:
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Pārbaudes veicējs | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – CFLA, Revīzijas iestāde, Vadošā iestāde, Iepirkumu uzraudzības birojs, Valsts ieņēmuma dienests, kā arī no vērtībām, kas manuāli ir ievadītas DP līmeņa iekšējā audita un citas pārbaudes datos |
| Pārbaude | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pārbaude projekta īstenošanas vietā, Iepirkumu pārbaude, Citas pārbaudes, ES fondu vadības un kontroles sistēmas audits, Eiropas Kopienas institūcijas audits, Iekšējais audits, Vadošās iestādes pārbaude |
| Pārbaudes veids | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānotā pārbaude, Ārkārtas pārbaude |
| Veikšanas laiks | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas, Projekta īstenošanas laikā, Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS - pēcuzraudzības periodā) |
| Sākuma datums | datuma lauks |
| Beigu datums | datuma lauks |
| Statuss | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts |
| Rezultāts | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs, kā arī DP līmeņa pārbaudes “ES fondu vadības un kontroles sistēmas audits” lauka Pārbaudes kopējais novērtējums rezultāts vērtības |
| Veicēja vārds, uzvārds | visus sistēmu lietotāju vārdi un uzvārdi, pēc kuriem var veikt pārbaužu atlasi |
Meklēšanas kritēriju blokā lietotājam ir pieejamas divas spiedpogas - <Filtrēt > un < Attīrīt filtru>
- Nospiežot pogu <Filtrēt>, sistēma veic pārbaužu atlasi atbilstoši norādītajiem kritērijiem.
- Nospiežot pogu <Attīrīt filtru>, meklēšanas kritērijos automātiski tiek uzstādītas noklusētās vērtības un pārbaužu sarakstā tiek attēlotas visas sistēmā reģistrētās pārbaudes attiecīgā projekta ietvaros.
Atlasītās pārbaudes pēc augstāk minētajiem kritērijiem tiek attēlotas tabulas veidā ar šādām kolonnām:
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| N.p.k. | ieraksta kārtas numurs tabulā |
| Pārbaudes ID Nr. | pārbaudes numurs |
| Pārbaudes veicējs | iestāde, kas veic pārbaudi |
| Pārbaude | automātiski tiek attēlots pārbaudes veids |
| Pārbaudes veids | iespējamas divas vērtības plānotā pārbaude vai ārpuskārtas pārbaude |
| Sākuma datums | pārbaudes sākuma datums |
| Beigu datums | pārbaudes beigu datums |
| Statuss | pārbaudes statuss (iespējamās vērtības: Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts) |
| Rezultāts | pārbaudes rezultāts (iespējamās vērtības: Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs) |
| Konstatēto atkāpju skaits | konstatēto atkāpju skaits |
Virs pārbaužu tabulas tiek attēlota poga <Atvērt>, kas nodrošina tabulā iezīmētās pārbaudes ieraksta atvēršanu labošanas režīmā. Lietotājam ir atļauts labot tikai tās pārbaudes, kuras ir pievienojis viņš pats vai arī pārbaudes ir pievienojis cits lietotājs no tās pašas iestādes.
PPĪV - Pārbaude projekta īstenošanas vietā
| Piekļuves ceļš | |
| | |
Atverot sadaļas Pārbaudes apakš sadaļu PPĪV (Pārbaude projekta īstenošanas vietā), lietotājam uz ekrāna tiek attēloti pārbaužu meklēšanas kritēriji ar meklēšanas rezultātu tabulu.
Meklēšanas kritēriji sastāv no šādiem ievadlaukiem:
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Pārbaudes veicējs | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – CFLA, Revīzijas iestāde, Vadošā iestāde, Iepirkumu uzraudzības birojs, Valsts ieņēmuma dienests |
| Pārbaudes veids | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānotā pārbaude, Ārkārtas pārbaude |
| Veikšanas laiks | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas, Projekta īstenošanas laikā, Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS – pēcuzraudzības periodā) |
| Sākuma datums | datuma lauks |
| Beigu datums | datuma lauks |
| Statuss | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts |
| Rezultāts | klasifikators ar iespēju izvēlēties no šādām vērtībām – Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs |
| Veicēja vārds, uzvārds | visus sistēmu lietotāju vārdi un uzvārdi pēc kuriem var veikt pārbaužu atlasi |
Meklēšanas kritēriju blokā lietotājam ir pieejamas divas spiedpogas – <Filtrēt > un < Attīrīt filtru>.:
- Nospiežot pogu <Filtrēt>, sistēma veic pārbaužu atlasi atbilstoši norādītajiem kritērijiem.
- Nospiežot pogu <Attīrīt filtru>, meklēšanas kritērijos automātiski tiek uzstādītas noklusētās vērtības un pārbaužu sarakstā tiek attēlotas visas sistēmā reģistrētās pārbaudes attiecīgā projekta ietvaros.
Atlasītās pārbaudes pēc augstāk minētajiem kritērijiem tiek attēlotas tabulas veidā ar šādām kolonnām:
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Pārbaudes ID Nr. | pārbaudes identifikācijas numurs |
| Pārbaudes veicējs | iestāde, kas veic pārbaudi |
| Pārbaudes veids | iespējamas divas vērtības plānotā pārbaude vai ārpuskārtas pārbaude |
| Veikšanas laiks | izvēlne ar vērtībām: Pirms līguma vai vienošanās noslēgšanas, Projekta īstenošanas laikā, Pēc projekta pabeigšanas (pēc pēdējā maksājuma veikšanas FS – pēc uzraudzības periodā) |
| Pārbaudes veikšanas vieta | norāda informāciju, kur pārbaude veikta, izvēloties no klasifikatora (Pie finansējuma saņēmēja; Pie sadarbības partnera; Pie gala saņēmēja) |
| Pārbaudes veikšanas vieta (detalizēti) | teksta lauks, norāda informāciju, kas ierakstīta pārbaudes akta rindiņā “Pārbaudes vieta/ vietas” |
| Sākuma datums | pārbaudes sākuma datums |
| Beigu datums | pārbaudes beigu datums |
| Statuss | pārbaudes statuss (iespējamās vērtības: Plānots, Procesā, Izpildīts, Anulēts, Atcelts) |
| Rezultāts | pārbaudes rezultāts (iespējamās vērtības: Pozitīvs, Ar iebildumiem, Negatīvs) |
| Veicēja vārds, uzvārds | pārbaudes veicēja vārds un uzvārds |
| Konstatēto atkāpju skaits | konstatēto atkāpju skaits |
| Nenovērsto atkāpju skaits | nenovērsto atkāpju skaits |
| Pārbaudes vēsture | noklikšķinot uz ikonas  tiks atvērta forma, kas satur lietotāja darbību audita pierakstu tabulu par konkrēto ierakstu
|
| ! Dzēšanas ikona | ir pieejama tikai tiem sistēmas lietotājiem, kuriem lietotāja datos ir atzīmēta izvēles rūtiņa Administrators (galvenā administratora tiesības). Noklikšķinot uz ikonas  Dzēst, pie attiecīgā pārbaudes ieraksta, tas tiek dzēsts no sistēmas. Nospiežot uz ikonas Dzēst lietotājam tiek pārvaicāts “Vai tiešām vēlaties dzēst šo ierakstu?” ar pogām <Jā> un <Nē>. Nospiežot pogu <Jā>, attiecīgais ieraksts tiek dzēsts no tabulas. Nospiežot pogu <Nē>, vaicājuma logs tiek aizvērts un ieraksts no tabulas netiek dzēsts.
|
PPĪV pārbaužu sarakstā tie pārbaužu ieraksti, kuros ir izveidots neapstiprināts melnraksts, tiek iekrāsoti dzeltenā krāsā.
Virs pārbaužu tabulas tiek attēlotas divas pogas – <Atvērt> un <Pievienot>:
- Nospiežot pogu <Atvērt>, tabulā iezīmētais pārbaudes ieraksts tiek atvērts labošanas režīmā.
- Nospiežot pogu <Pievienot>, tiek atvērta forma ar ievadlaukiem jaunas PPĪV pārbaudes ievadīšanai.
Pārbaudes projekta īstenošanas vietā pievienošana
| Piekļuves ceļš | |
| | |
No PPĪV tabulas ir iespējams pievienot jaunu pārbaudi, nospiežot pogu <Pievienot>. Nospiežot pogu, lietotājam uz ekrāna tiek attēlota jaunas pārbaudes ievades forma.
Formā tiek attēloti šādi ievadlauki:
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Numurs | lauka vērtību sistēma ielasa automātiski – nākamo konkrētā projekta pārbaudes numuru, ņemot vērā pēdējo. Numerācija tiek izveidota neatkarīgi no pārbaudes statusa (t.sk. atsauktas, anulētas). PPĪV un IP numerācija tiek veidota savstarpēji nesaistīti |
| Pārbaudes veids | norāda vienu no diviem iespējamajiem pārbaudes veidiem:
|
| Pārbaudes apjoms | iespēja norādīt pārbaudes apjomu - Pilna pārbaude, Nepilna pārbaude |
| Atkārtota pārbaude | iespējams veikt atkārtotu PPĪV, ja iepriekšējā pārbaudē ir konstatētas atkāpes no līgumā minētajiem noteikumiem un atkārtota pārbaude ir nepieciešama, lai pārliecinātos, ka trūkumi ir novērsti. Šādā gadījumā nepieciešams izvēlēties, kurai no pārbaudēm tiek veikta atkārtotā pārbaude. Datu lauks pieejams, ja ievadīta kaut viena pārbaude |
| Veikšanas laiks | tiek ievadīta informācija par to, kad veikta pārbaude. Izvēlas no klasifikatora. Norāda vienu no trijiem iespējamajiem PPĪV veikšanas laika (projekta posms, kurā veic pārbaudi) brīžiem:
|
| Finansējuma saņēmēja informēšanas datums | norāda datumu, kad finansējuma saņēmējs informēts par pārbaudi (vēstules vai e-pasta, vai kādā citā veidā) |
| Pārbaudes statuss | norāda vienu no pieciem iespējamajiem pārbaudes statusiem:
|
| Plānotais datums | norāda datumu, kad plānots veikt pārbaudi. Informāciju par nākamajā gadā plānotajām pārbaudēm ievada līdz iepriekšējā gada 30.decembrim. Ja nav zināms precīzs PPĪV uzsākšanas datums, norāda mēneša, kurā plānota pārbaude, pēdējo datumu. Aktuālo informāciju par kārtējā mēneša PPĪV ievada līdz katra mēneša pirmajam datumam, t.sk., ārpuskārtas pārbaudēm, ja informācija par tādu veikšanu kārtējā mēnesī ir zināma līdz mēneša pirmajam datumam. Ja sadarbības iestāde ārpuskārtas pārbaudi kārtējā mēnesī ieplāno pēc kārtējā mēneša pirmā datuma, tad informāciju par šo pārbaudi ievada piecas darba dienas pirms pārbaudes. Ja ārpuskārtas pārbaude tiek pamatotu iemeslu dēļ veikta steidzamības gadījumā, informāciju par ārpuskārtas pārbaudi ievada vienas darba dienas laikā pēc pārbaudes |
| Sākuma datums | norāda datumu, kad PPĪV tiek uzsākta |
| Beigu datums | norāda pēdējo dienu, kad pārbaudes veicējs ir atradies projekta īstenošanas vietā, kur ir veicis pārbaudi. Ja pārbaude veikta vienas dienas laikā, tad automātiski tiek norādīts tāds pats datums, kā sākuma datums |
| Pārbaudes veikšanas vieta | norāda informāciju, kur pārbaude veikta, izvēloties no klasifikatora:
|
| Pārbaudes veikšanas vieta (detalizēta) | teksta lauks, kurā var ievadīt detalizētu pārbaudes veikšanas vietu |
| Veicēja vārds, uzvārds | lauka vērtību lietotājs izvēlas no norādītā darbinieku saraksta. Iespējams izvēlēties un pievienot vairākus lietotājus, noklikšķinot uz ikonas  , zem klasifikatora. Nepieciešamības gadījumā konkrēto izvēlēto lietotāju var dzēst, noklikšķinot uz ikonas  , blakus konkrētajam lietotāja vārdam
|
| Papildus veicēji | teksta lauks, kurā var ievadīt pārbaudes veicēja vārdu un uzvārdu, kurš nav CFLA darbinieks, bet piedalījās pārbaudē, kā arī norādīt šī pārbaudes veicēja iestādi |
| Veicēja iestāde | norāda vienu no piecām iespējamajām pārbaudes veicēja iestādēm:
|
| Pārbaudes mērķis | norāda vienu no trim iespējamajiem pārbaudes mērķiem:
Situācijās, kad pārbaudi veic CFLA, šis lauks ir neaktīvs. |
| Rezultāts | norāda vienu no trim iespējamajiem rezultātiem1:
Pārbaudes rezultātu "Negatīvs" norāda, kad PPĪV konstatētas atkāpes, kā rezultātā var tikt pilnībā vai daļēji pārtraukta projekta īstenošana, konstatēti neattiecināmi izdevumi, vai arī PPĪV konstatētos trūkumus nav iespējams novērst. Pārbaudes rezultātu "Ar iebildumiem" norāda, kad PPĪV konstatētās atkāpes ir iespējams novērst un tās nerada finansiālas sekas projektā, vienlaikus izsakot ieteikumus konstatēto atkāpju novēršanai |
| Ziņojuma vēstules datums | norāda datumu, kad sagatavots pārbaudes ziņojums (vai ekvivalents) |
| Piezīmes | neatkarīgi no pārbaudes rezultāta ir iespējams norādīt piezīmes un papildus informāciju par pārbaudi. Gadījumos, kad tiek izmantots pārbaudes statuss "Procesā", var norādīt informāciju par ziņojuma (vai ekvivalenta) sagatavošanas gaitu. Gadījumos, kad tiek izmantots pārbaudes statuss "Atcelts", “Anulēts”, nepieciešams paskaidrot pārbaudes atcelšanas iemeslu. |
1 Sniedzot/ nosūtot pārbaudes aktu vai ekvivalentu dokumentu par veikto PPĪV, tajā obligāti ir jābūt norādītam vienam no trim iespējamajiem pārbaudes rezultātiem, t.i., pārbaude nevar tikt norādīta bez rezultāta