Neatbilstības un atgūšana
Neatbilstības un atgūšana
| Neatbilstības un atgūšana | |
| | |
Atverot sadaļu Neatbilstības un atgūšana, Sadaļa ir paredzēta, lai sistēmā tiktu ievadītas visas konstatētās neatbilstības, kam ir finansiāla ietekme.
Neatbilstības, kas nav apstiprinātas pēc “4 acu principa”, tabulā tiek iekrāsotas dzeltenā tonī.
!!! Neatbilstības dati statusā “Apstiprināts” nav vairs maināmi!
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Neatbilstības numurs | ievadītajai neatbilstībai piešķirtais identifikācijas numurs |
| Neatbilstības veids | ievadītais neatbilstības veids |
| Lēmuma datums | jānorāda finansējuma saņēmējam nosūtītās vēstules datums (no DocLogic):
|
| Summa EUR | |
| Deklarēts | neatbilstības summa, kas ir deklarēta EUR |
| Nedeklarēts | neatbilstības summa, kas nav deklarēta EUR |
| Kopā | kopējā summa laukos deklarētā summa EUR un nedeklarētā summa EUR |
| Atklāšanas metode | metode, kā neatbilstība tika konstatēta |
| Neatbilstības statuss | neatbilstības statuss |
| Atgūšana | |
| Plānotais atgūšanas datums | atgūstamā maksājuma plānotais atgūšanas datums |
| Atgūšanas veids | ievadītais atgūšanas veids |
| Atgūšanas datums | datums, kad maksājums ir atgūts |
| Atgūtā summa | faktiski atgūtā maksājuma summa |
| Neatgūtā summa | maksājuma neatgūtā summa |
No neatbilstību un atgūto summu saraksta ir iespējams dzēst atgūtās summas, kurām nav ievadīts atgūšanas datums vai arī atgūšanas datums ir ievadīts, bet atgūtās summas dati vēl nav apstiprināti. Lai dzēstu atgūto summu, nepieciešams noklikšķināt uz ikonas 
pie atbilstošā tabulas ieraksta. Nospiežot ikonu , lietotājam tiek pārvaicāts Vai tiešām vēlaties dzēst atgūto summu? ar pogām <Jā> un <Nē>. Nospiežot pogu <Jā>, attiecīgais ieraksts tiek dzēsts no saraksta. Nospiežot pogu <Nē>, vaicājuma logs tiek aizvērts un ieraksts no saraksta netiek dzēsts.
Neatbilstības pievienošana
| Neatbilstības un atgūšana | |
| | |
Lai pievienotu projektam jaunu neatbilstību, virs tabulas ir jānospiež poga <Pievienot>. Lietotājam uz ekrāna tiek atvērta forma, kas satur ievadlaukus jaunas neatbilstības ievadīšanai.
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Neatbilstības numurs | ievadot sistēmā datus par jaunu neatbilstību, šis lauks nebūs redzams, bet pēc datu ievades, nospiežot pogu <Saglabāt>, sistēma automātiski piešķirs neatbilstībai kārtas numuru, ņemot vērā visas sistēmā ievadītās neatbilstības |
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Neatbilstības veids | Obligātas ievades lauks. Izvēlne ar neatbilstības veidiem. Izvēlne sastāv no zemāk uzskaitītajām vērtībām: |
| Aizdomas par krāpšanu vai organizēto noziedzību (ar finansiālu ietekmi) | veids tiek lietots gadījumos, kad ir veikti maksājumi un Sadarbības iestāde ir konstatējusi iespējamus krāpšanas vai/un korupcijas pazīmes |
| Aizdomas par krāpšanu vai organizēto noziedzību (bez finansiālas ietekmes) | veids tiek lietots gadījumos, kad Sadarbības iestāde ir konstatējusi iespējamus krāpšanas vai/un korupcijas pazīmes vai kad tiesībsargājošās iestādes ir norādījušas uz pārkāpumu un uzsākta izmeklēšana projektā, kurā vēl nav veikti maksājumi |
| Bankrots | Neatbilstības veidu norāda finansējuma saņēmēja bankrota gadījumā (uz šo veidu var nomainīt veidu "Maksātnespēja", ja process ir beidzies ar bankrotu) |
| Iepirkuma vai konkurences normu pārkāpums | Lieto gadījumos, kad pārkāpums konstatēts iepirkumu jomā. Izvēloties šo veidu, paliks aktīvs apakšklasifikators, no kura jāizvēlās viena vai vairākas vērtības |
| Iespējamais interešu konflikts | Lieto gadījumos, kad konstatēts interešu konflikts, kā arī gadījumos, kad ir aizdomas par interešu konfliktu. !!!Gadījumos, kad interešu konlfikts tika konstatēts iepirkuma ietvaros, aicinam lietot neatbilstības veida “Iepirkuma vai konkurences normu pārkāpums” apakšveidu “Interešu konflikts” |
| Komercdarbības atbalsta normu pārkāpums | Lieto gadījumos, kad tiek pārkāptas dažāda veida komercdarbības atbalsta normas vai netiek nodrošināti komercdarbības prasību ieviešanas nosacījumi |
| Krāpšana | Lieto tikai gadījumos, kad krāpšana ir atzīta ar tiesas spriedumu, kas stājies spēkā un kļuvis nepārsūdzams |
| Likviācija | veids tiek izmantots gadījumos, kad uzsākta vai veikta juridiskās personas likvidācija projekta īstenošanas laikā un FS pilnā apmērā ir nokārtojis visas saistības (atmaksājis izmaksāto atbalsta finansējumu) |
| Maksātnespēja | lieto, kad ir uzsākts maksātnespējas process. Kad tas beidzās ar bankrotu, neatbilstības veidu nomaina uz „Bankrots” |
| Nodarbināti trešo valstu valsts piederīgie, kuri Latvijā uzturas nelikumīgi | - |
| Noteikto ieviešanas nosacījumu neizpilde | Lieto gadījumos, kad finansējuma saņēmējs, piemēram, maksājumu pieprasījumā iekļāvis izdevumus, kas neatbilst noslēgtajam vienošanās/ līgumam un/vai MK noteikumiem par SAM vai SAM pasākuma īstenošanu, kas pārsniedz noteikto likmi. Klasifikators lietojams visos gadījumos, kad tiek konstatēts līguma/ vienošanās par projekta ieviešanu vai MK noteikumu SAM vai SAM pasākuma īstenošanu pārkāpums, kas vērtējams kā neatbilstība |
| Personāla vai administratīvo izmaksu pārkāpums | - |
| Publicitātes un vizuālās identitātes prasību pārkāpums | - |
| Regulas Nr. 1303/2013 71. panta neievērošana | - |
| Vadības un kontroles sistēmas pārkāpumi | - |
| Brīvprātīga finansējuma saņēmēja līguma laušana | gadījumi, kad tiek lauzts līgums ar ES fondu finansējuma saņēmēju un projektā nav veikti maksājumi vai finansējums atmaksāts |
| Cita neatbilstība (ar finansiālu ietekmi) | Kā „Cita neatbilstība” tiek klasificēti neatbilstību gadījumi, kuri nevar tikt klasificēti kā kāds no iepriekš aprakstītiem veidiem |
| Cita neatbilstība (bez finansiālu ietekmi) | visi citi unikāli gadījumi, kas nav iepriekš minēti un faktiski nav veikti maksājumi vai tas ir brīvprātīgi atmaksāts, vai vispār nav ietekme uz izdevumu attiecināmību |
!!! Svarīgi: Vienā neatbilstībā drīkst norādīt tikai vienu neatbilstības veidu
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Iepirkumu normu pārkāpums | lauks tiek attēlots, ja izkrītošā saraksta laukā “Neatbilstības veids” ir norādīta vērtība “Iepirkuma vai konkurences pārkāpums”. Izvēlnē iekļautie iepirkumu normu pārkāpumi: |
| Paziņojuma par līguma nepublicēšanu | |
| Mākslīga darbu, pakalpojuma, piegāžu līguma sadalīšana | |
| Piedāvājumu saņemšanai vai pieprasījumu saņemšanai, lai piedalītos, neatbilstoši termiņi | |
| Nepietiekams laiks potenciālajiem pretendentiem/ kandidātiem, lai iegūtu konkursa dokumentācija | |
| Informācijas par piedāvājuma iesniegšanas termiņa pagarināšanu vai termiņa par pieprasījumu saņemšanu, lai piedalītos, pagarināšanu nepublicēšana | |
| Gadījums, kad nav pamata veikta sarunu procedūra, iepriekš publicējot paziņojumu par līgumu | |
| Nepietiekams pamatojums konkursa paziņojuma nepublicēšanai iepirkuma saistībā ar aizsardzību un drošību saskaņā ar Direktīvu 2009/81/EC | |
| Nav norādīti atlases kritēriji vai vērtēšanas kritēriji | |
| Konkursa paziņojumā vai konkursa dokumentācijā izmantoti nelikumīgi un/ vai diskriminējoši atlases un/ vai vērtēšanas kritēriji | |
| Atlases kritēriji nav saistīti un samērīgi ar līguma priekšmetu | |
| Diskriminējoša tehniskā specifikācija | |
| Līguma priekšmeta nepilnīgs apraksts | |
| Atlases kritēriju grozīšana pēc piedāvājumu atvēršanas, kā rezultātā tiek nepamatoti atlasīti pretendenti | |
| Atlases kritēriju grozīšana pēc piedāvājumu atvēršanas, kā rezultātā tiek nepamatoti noraidīti pretendenti | |
| Pretendentu atlase izmantojot nelikumīgus atlases vai vērtēšanas kritērijus | |
| Pārredzamības (caurspīdīguma) un/ vai vienlīdzīgas attieksmes trūkums iepirkuma vērtēšanas posmā | |
| Grozījumi iepirkuma konkursa dokumentos vērtēšanas posmā | |
| Pārrunas piešķiršanas procedūras laikā | |
| Sarunu procedūra ar iepriekšēju gada paziņojuma par līgumu publicēšanu ar būtiskām izmaiņām nosacījumos, kas izklāstīti paziņojumā par līgumu vai iepirkuma tehniskajā specifikācijā | |
| Nepamatoti lēta piedāvājuma noraidīšana | |
| Interešu konflikts | |
| Būtiski grozījumi līguma elementos, kas noteikti paziņojumā par līgumu vai tehniskajā specifikācijā | |
| Apjoma samazinājums līguma ietvaros | |
| Līguma slēgšanas tiesību piešķiršana par papildus darbiem, pakalpojumiem, piegādēm bez konkursa | |
| Papildu darbi vai pakalpojumi, kas radušies neparedzamu apstākļu dēļ, kas pārsniedz attiecīgajos noteikumos noteiktos limitus |
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Neatbilstības būtība un turpmāka rīcība | Obligāts ievades lauks. Jānorāda: |
| Precīza un konspektīva informācija par neatbilstības būtību | |
| Informācija par CFLA turpmāko rīcību un procesa stadiju; atvērto neatbilstību gadījumā (statuss ir “Apstiprināta”) skaidrojums, kāpēc neatbilstība netiek slēgta, ja finansējums ir atgūts (piemēram, gadījumi, kad nav zināma līguma gala summa) | |
| Gadījumos, kad ir mainīts finanšu korekcijas apmērs, lauks jāpapildina ar skaidrojumu, kāpēc tas mainīts | |
| Gadījumos, kad korekcija ir piemērota saskaņā ar VI vadlīniju Nr.2.7 5.pielikuma vispārīgajiem punktiem (41.-44. punkti), šajā laukā ir jānorada pamatojums, kāpēc netika piemērots kāds no citiem VI vadlīnijās Nr.2.7 atrunātajiem punktiem | |
| Jānorāda informācija par summu, no kuras rēķināta finanšu korekcija | |
| Jāsniedz skaidrojums, gadījumos ja tiek piemērota samazināta korekcijas likme |
| Kolonnas nosaukums | Apraksts |
|---|---|
| Neatbilstības statuss | Obligātas ievades lauks. Izvēlne ar neatbilstības statusiem, kas sastāv no zemāk uzskaitītajām vērtībām: |
| Anulēta | jānorāda gadījumos, kad pārsūdzības izskatīšanas rezultātā vai citos gadījumos sākotnēji pieņemtais lēmums par neatbilstību ir mainīts un tā ir atcelta. Kļūdaini ievadītu neatbilstību dzēšana/anulēšana notiek atbilstoši 2.9.sadaļā aprakstītajai kārtībai |
| Apstiprināta | jānorāda, kad ir pieņemts lēmums par neatbilstību un nosūtīta vēstule finansējuma saņēmējam. !Neatbilstība ar statusu “Apstiprināta” nav vairs labojama |
| Izskatīšanā | jānorāda, kad tiek konstatēta neatbilstība, bet vēl nav pieņemts lēmums |
| Slēgta | Neatbilstības lietu slēdz, ja visi NVI ir atgūti |
Ja neatbilstība ir sadalīta vairākās daļās (ar vienu numuru), tad nedrīkst slēgt vienu atsevišķu neatbilstības daļu. Atzīmēt Slēgts var tikai tad, kad visa neatbilstība kopumā ir slēgta. Jāatceras, ka, atzīmējot Slēgts, visas pārējās neatbilstības daļas arī tiks atzīmētas kā slēgtas.